COMPLIANCE & CSR MODERN SLAVERY ACT

Einleitung

1.1. Zweck
Die Compliance-Richtlinie (nachfolgend "Richtlinie") soll sicherstellen, dass die L-Capital Unternehmensberatung (nachfolgend "das Unternehmen") alle gesetzlichen, regulatorischen und ethischen Anforderungen erfüllt, die an eine Unternehmensberatung mit Schwerpunkt Finanzierung gestellt werden.

1.2. Geltungsbereich
Diese Richtlinie gilt für alle Mitarbeiter, Führungskräfte, Berater, Auftragnehmer und sonstige Personen, die im Namen des Unternehmens tätig sind oder für das Unternehmen arbeiten.

Gesetzliche und regulatorische Anforderungen
2.1. Gesetze und Vorschriften
Das Unternehmen verpflichtet sich zur Einhaltung aller anwendbaren Gesetze, Vorschriften und Standards auf nationaler, regionaler und lokaler Ebene. Dazu gehören unter anderem:
Bank- und Finanzgesetze
Datenschutzgesetze
Anti-Korruptions- und Anti-Bestechungsgesetze
Geldwäschebekämpfungsvorschriften
Arbeitsgesetze
Steuergesetze

2.2. Lizenzen und Genehmigungen
Das Unternehmen stellt sicher, dass es über alle erforderlichen Lizenzen und Genehmigungen verfügt, um seine Geschäftstätigkeit ordnungsgemäß auszuführen. Das Unternehmen aktualisiert und erneuert diese Lizenzen und Genehmigungen gemäß den anwendbaren Vorschriften.

Ethik und Integrität
3.1. Ethisches Verhalten
Alle Mitarbeiter und Partner des Unternehmens sind verpflichtet, sich ethisch und integer zu verhalten. Sie müssen die höchsten Standards an Professionalität, Ehrlichkeit und Fairness wahren.

3.2. Interessenkonflikte
Mitarbeiter und Partner sind verpflichtet, Interessenkonflikte offen zu legen und angemessen zu handhaben. Sie dürfen keine Geschäfte abschließen oder an Aktivitäten teilnehmen, die dem Interesse des Unternehmens schaden könnten.

Anti-Korruption und Anti-Bestechung
4.1. Keine Bestechung oder Korruption
Das Unternehmen toleriert keine Form von Bestechung oder Korruption. Mitarbeiter und Partner dürfen keine Gelder, Geschenke, Dienstleistungen oder sonstigen Zuwendungen anbieten oder annehmen, um geschäftliche Vorteile zu erlangen oder zu gewähren.

4.2. Geschenke und Unterhaltung
Mitarbeiter und Partner dürfen nur angemessene und bescheidene Geschenke oder Unterhaltungsangebote annehmen oder anbieten. Solche Angebote müssen im Einklang mit den geltenden Gesetzen und Vorschriften stehen und dürfen nicht als Versuch gewertet werden, unangemessenen Einfluss auf geschäftliche Entscheidungen zu nehmen.

Geldwäschebekämpfung
5.1. Prävention
Das Unternehmen ergreift angemessene Maßnahmen, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Dazu gehört die Identifizierung und Überprüfung von Kunden, die Implementierung eines risikobasierten Ansatzes und die regelmäßige Schulung von Mitarbeitern und Partnern in Bezug auf die Erkennung von Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken.

5.2. Verdächtige Aktivitäten
Mitarbeiter und Partner sind verpflichtet, verdächtige Aktivitäten, die auf Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung hindeuten könnten, unverzüglich an den Compliance-Beauftragten oder die zuständige Behörde zu melden.

Datenschutz und Vertraulichkeit
6.1. Datenschutz
Das Unternehmen verpflichtet sich zur Einhaltung aller anwendbaren Datenschutzgesetze und -vorschriften, wie z. B. der Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO). Mitarbeiter und Partner müssen sicherstellen, dass personenbezogene Daten ordnungsgemäß erfasst, verarbeitet, gespeichert und gelöscht werden.

6.2. Vertraulichkeit
Mitarbeiter und Partner sind verpflichtet, die Vertraulichkeit von Informationen über Kunden, Geschäftspartner und das Unternehmen selbst zu wahren. Sie dürfen vertrauliche Informationen nur verwenden, um ihre zugewiesenen Aufgaben im Interesse des Unternehmens zu erfüllen.

Schulung und Sensibilisierung
7.1. Compliance-Schulungen
Das Unternehmen stellt sicher, dass alle Mitarbeiter und Partner regelmäßig Compliance-Schulungen erhalten, um ihr Wissen und ihre Fähigkeiten in Bezug auf die Einhaltung von Gesetzen, Vorschriften und ethischen Standards auf dem neuesten Stand zu halten.

7.2. Sensibilisierungskampagnen
Das Unternehmen führt Sensibilisierungskampagnen durch, um das Bewusstsein für Compliance-Anforderungen und -Praktiken zu fördern und ein Umfeld der Offenheit und Transparenz zu schaffen.

Überwachung und Durchsetzung
8.1. Compliance-Beauftragter
Das Unternehmen ernennt einen Compliance-Beauftragten, der für die Überwachung der Einhaltung dieser Richtlinie verantwortlich ist. Der Compliance-Beauftragte arbeitet eng mit der Geschäftsleitung zusammen, um sicherzustellen, dass die Compliance-Anforderungen erfüllt werden.

8.2. Audits und Überprüfungen
Das Unternehmen führt regelmäßige Audits und Überprüfungen durch, um die Einhaltung dieser Richtlinie und der anwendbaren Gesetze und Vorschriften zu überwachen.

8.3. Sanktionen
Verstöße gegen diese Richtlinie oder die anwendbaren Gesetze und Vorschriften können zu disziplinarischen Maßnahmen, einschließlich Kündigung des Arbeitsverhältnisses oder des Vertragsverhältnisses, führen. In einigen Fällen können Verstöße auch zu strafrechtlichen oder zivilrechtlichen Sanktionen führen.

Berichterstattung und Beschwerden
9.1. Berichterstattung von Verstößen
Mitarbeiter und Partner sind aufgefordert, Verstöße gegen diese Richtlinie oder anwendbare Gesetze und Vorschriften unverzüglich dem Compliance-Beauftragten oder der Geschäftsleitung zu melden. Meldungen können vertraulich und, falls gewünscht, anonym erfolgen.

9.2. Schutz vor Vergeltung
Das Unternehmen schützt Mitarbeiter und Partner, die in gutem Glauben Verstöße melden, vor Vergeltungsmaßnahmen. Jede Art von Vergeltung gegen Personen, die einen Verstoß melden, wird nicht toleriert und kann zu disziplinarischen Maßnahmen führen.

9.3. Beschwerdemanagement
Das Unternehmen stellt ein effektives Beschwerdemanagement-System bereit, um Beschwerden und Bedenken im Zusammenhang mit Compliance-Angelegenheiten zu adressieren und zu lösen. Alle Beschwerden werden sorgfältig geprüft und angemessen behandelt.

Aktualisierung und Überprüfung der Richtlinie
10.1. Regelmäßige Überprüfung
Diese Richtlinie wird regelmäßig überprüft und aktualisiert, um sicherzustellen, dass sie die aktuellen gesetzlichen, regulatorischen und geschäftlichen Anforderungen erfüllt.

10.2. Änderungen und Anpassungen
Das Unternehmen behält sich das Recht vor, diese Richtlinie jederzeit nach eigenem Ermessen zu ändern oder anzupassen. Mitarbeiter und Partner werden über alle wesentlichen Änderungen informiert und erhalten eine aktualisierte Version der Richtlinie.

Schlussbestimmungen

11.1. Inkrafttreten
Diese Richtlinie tritt mit sofortiger Wirkung in Kraft und ersetzt alle vorherigen Compliance-Richtlinien und -Verfahren.

11.2. Zustimmung und Einhaltung
Durch die Fortsetzung der Tätigkeit für das Unternehmen oder im Namen des Unternehmens erklären sich die Mitarbeiter und Partner mit den Bestimmungen dieser Richtlinie einverstanden und verpflichten sich, diese einzuhalten.

11.3. Kontaktinformationen
Bei Fragen oder Anliegen bezüglich dieser Richtlinie können Mitarbeiter und Partner den Compliance-Beauftragten oder die Geschäftsleitung kontaktieren. Die Kontaktinformationen des Compliance-Beauftragten sind wie folgt:

Name: Susan Sullivan
Position: Compliance-Beauftragter
E-Mail: compliance@l-capital.uk
Telefon: +44 845 891 0560